快捷搜索:  

上交所发布两项业务指南,对办理材料作了进一步简化

5月8,【上】海证券交易【所】【发】布【了】《【上】海证券交易【所】【上】市公司股份协议转让业务办理指南》【和】《【上】海证券交易【所】股票质押式回购交易违约处置协议转让业务办理指南》,【两】项业务指南【自】【发】布【之】【起】实施。

【两】项业务指南明确,由指【定】【部】门【对】协议转让业务【进】【行】【一】站式办理,并【对】办理材料【作】【了】【进】【一】步简化,包括根据货币《证券【法】》【的】规【定】取消【要】约收购豁免【行】政许【可】文件、涉及夫妻共【同】财【产】转让【的】公证材料等。

【上】海证券交易【所】【上】市公司股份协议转让业务办理指南

【为】【了】明确【上】海证券交易【所】(【以】【下】简称【本】【所】)【上】市公司股份协议转让业务(【以】【下】简称协议转让)办理流程【和】材料【要】求,便【于】市场【主】体办理相关业务,根据《【上】市公司流通股协议转让业务办理暂【行】规则》(【以】【下】简称《办理规则》)、《【上】海证券交易【所】【上】市公司股份协议转让业务办理指引》(【以】【下】简称《办理指引》)等相关业务规则,制【定】【本】指南。

【一】、【一】站式办理

【为】【了】便利市场【主】体,协议转让实【行】“【一】站式办理”。由【本】【所】【法】律【部】统【一】接收转让双【方】提交【的】协议转让办理材料,【进】【行】完备性核【对】【后】予【以】受理,并【对】符合条件【的】协议转让【出】具确认意【见】。其【中】涉及信息披露【事】项需由【本】【所】【上】市公司监管【部】门【出】具确认意【见】【的】,由【法】律【部】代【为】取【得】并纳入办理材料,无需转让双【方】【自】【行】提交。

【出】让【方】【和】受让【方】(【以】【下】统称转让双【方】)申请办理协议转让【的】,【可】通【过】现场【可】【能】邮寄【方】式,向【法】律【部】提交办理材料。通【过】邮寄办理【的】,【可】【能】存【在】文件丢失、毁损、延误等风险,转让双【方】应当知悉。

材料邮寄【地】址、联系电话【和】联系邮箱【在】【本】【所】官【方】网站公布,查【看】路径【为】:【本】【所】网站首页- 关【于】- 联系【我】【们】- 办理协议转让。

【二】、办理材料【要】求

根据《办理规则》《办理指引》等规【定】,转让双【方】应当提交【的】协议转让办理材料清单详【见】附件1。

【本】【所】【对】办理材料形式完备性【进】【行】核【对】,并【对】材料完备【的】协议转让【出】具确认意【见】,【不】【对】办理材料及内容【的】真实性、准确性、完整性等做实质性审核。【本】【所】【在】【事】【后】监管【中】【发】现转让双【方】提交材料【不】真实、【不】准确、【不】完整,【可】【能】者违反相关规【定】【可】【能】承诺【的】,依规予【以】相应处理。

【三】、办理流程

(【一】)转让双【方】按材料清单准备相关办理材料,并通【过】现场【可】【能】邮寄【方】式向【本】【所】【法】律【部】提交。

(【二】)【法】律【部】收【到】转让双【方】提交【的】协议转让办理材料【后】3【个】交易内,根据办理材料清单【对】其形式完备性予【以】核【对】。

转让双【方】涉及履【行】相关信息披露义务【的】,【法】律【部】通知【本】【所】【上】市公司监管【部】门【对】其信息披露情况【进】【行】形式核【对】,由【本】【所】【上】市公司监管【部】门【出】具确认【可】【能】【不】予确认【的】意【见】。

(【三】)办理材料形式完备【的】,【法】律【部】予【以】受理,并【自】受理【之】【起】3【个】交易内【出】具协议转让确认意【见】。

办理材料【不】完备【的】,【法】律【部】向转让双【方】反馈需补充【的】材料清单。转让双【方】按【要】求补充材料【后】,【法】律【部】再次予【以】形式核【对】。材料无【法】补充完备【的】,【不】予受理。

需【要】补充材料【的】,补充材料【的】【时】间【不】计入受理【和】确认【时】限。

(四)【法】律【部】形【成】协议转让确认意【见】【后】,向转让双【方】【发】【出】收取协议转让【经】手费【的】通知。【本】【所】财务【部】门收【到】转让双【方】【全】【部】款项【后】告知【法】律【部】,【法】律【部】通知转让双【方】领取确认表(【可】邮寄【可】【能】【自】取)。

转让双【方】【可】持协议转让确认意【见】及祖【国】证券登记结算【有】限责任公司(【以】【下】简称祖【国】结算)【要】求【的】其【他】材料,【到】祖【国】结算【上】海【分】公司办理股份【过】户登记。

【上】海证券交易【所】股票质押式回购交易违约处置协议转让业务办理指南

【为】【了】明确通【过】协议转让【方】式【进】【行】股票质押式回购交易违约处置(【以】【下】简称违约处置协议转让)【的】业务流程,便【于】市场【主】体办理相关业务,根据《【上】市公司流通股协议转让业务办理暂【行】规则》(【以】【下】简称《办理规则》)、《【上】海证券交易【所】【上】市公司股份协议转让业务办理指引》(【以】【下】简称《办理指引》)、《关【于】通【过】协议转让【方】式【进】【行】股票质押式回购交易违约处置相关【事】项【的】通知》(【以】【下】简称《通知》)等相关业务规则,制【定】【本】指南。

【一】、【一】站式办理

【为】【了】便利市场【主】体,违约处置协议转让实【行】“【一】站式办理”。由【本】【所】【法】律【部】统【一】接收转让双【方】及质权【人】(【以】【下】统称办理【人】)提交【的】违约处置协议转让相关办理材料,【进】【行】完备性核【对】并转交【本】【所】相关业务【部】门【分】别【出】具确认意【见】【后】,予【以】受理,并【对】符合条件【的】协议转让【出】具确认意【见】(流程图【见】附件1)。

办理【人】【可】通【过】现场【可】【能】邮寄【方】式,向【法】律【部】提交办理材料。通【过】邮寄办理【的】,【可】【能】存【在】文件丢失、毁损、延误等风险,转让双【方】应当知悉。

材料邮寄【地】址、联系电话【和】联系邮箱【在】【本】【所】官【方】网站公布,查【看】路径【为】:【本】【所】网站首页- 关【于】- 联系【我】【们】- 办理协议转让。

【二】、违约处置协议转让【的】办理材料

根据《办理规则》《办理指引》《通知》等规【定】,办理【人】应当提交【的】违约处置协议转让办理材料清单【见】附件2。

【本】【所】【对】办理材料形式完备性【进】【行】核【对】,并【对】材料完备【的】协议转让【出】具确认意【见】,【不】【对】办理材料及内容【的】真实性、准确性、完整性等做实质性审核。【本】【所】【在】【事】【后】监管【中】【发】现办理【人】提交材料【不】真实、【不】准确、【不】完整,【可】【能】者违反相关规【定】【可】【能】承诺【的】,依规予【以】相应处理。

【三】、违约处置协议转让【的】办理流程

(【一】)【法】律【部】收【到】违约处置协议转让办理材料【后】,【分】别转送【本】【所】【会】员【部】【和】【上】市公司监管【部】门。

(【二】)收【到】办理材料【后】3【个】交易内,【会】员【部】【对】证券公司【出】具【的】违约处置协议转让确认表予【以】形式核【对】,【出】具确认【可】【能】【不】予确认【的】意【见】;【上】市公司监管【部】门【对】办理【人】信息披露义务履【行】情况予【以】形式核【对】,【出】具确认【可】【能】【不】予确认【的】意【见】;【法】律【部】根据办理清单,【对】其【他】办理材料【的】形式完备性予【以】核【对】。

办理材料【不】完备【的】,【法】律【部】向办理【人】反馈需补充【的】材料清单,办理【人】按【要】求补充材料【后】,【本】【所】【法】律【部】再次予【以】形式核【对】。

需【要】补充材料【的】,补充材料【的】【时】间【不】计入受理【和】确认【时】限。

(【三】)【会】员【部】、【上】市公司监管【部】门均【出】具确认意【见】,且其【他】办理材料完备【的】,【法】律【部】予【以】受理并告知办理【人】,并【自】受理【之】【起】3【个】交易内形【成】协议转让确认意【见】。

【会】员【部】【可】【能】【上】市公司监管【部】门【出】具【不】予确认意【见】【的】,【可】【能】者其【他】材料无【法】补充齐备【的】,【法】律【部】告知办理【人】【不】予受理。

(四)【法】律【部】形【成】协议转让确认意【见】【后】,向办理【人】【发】【出】收取协议转让【经】手费【的】通知。【本】【所】财务【部】门收【到】办理【人】【全】【部】款项【后】告知【法】律【部】,【法】律【部】通知办理【人】领取确认表(【可】邮寄【可】【能】【自】取)。

办理【人】【可】持协议转让确认意【见】及祖【国】证券登记结算【有】限责任公司(【以】【下】简称祖【国】结算)【上】海【分】公司【要】求【的】其【他】材料,【到】祖【国】结算【上】海【分】公司办理股份【过】户登记。

(责任编辑:蔡情)



 祖【国】【经】济网声明:股市资讯【来】源【于】合【作】媒体及机构,属【作】者【个】【人】观点,仅供投资者参考,并【不】构【成】投资建议。投资者据此操【作】,风险【自】担。

打开微信,点击底【部】【的】“【发】现”,使【用】 “扫【一】扫” 即【可】将网页【分】享【到】【我】【的】朋友圈。

上市公司,协议,办理,法律,上海证券交易所

您可能还会对下面的文章感兴趣:

最新评论
  • 留言时间:2020-05-30 02:49:48冯博诚 顺祝 事业无须惊天地,有成就行;金钱无须取不尽,够花就行;兄弟姐妹无须形不离,想着就行;儿女无须多与少,孝顺就行;寿命无须过百岁,健康就行!
  • 留言时间:2020-05-24 09:19:58贾长涛 希望 月圆也有云遮月,人生总有坎坷时,生活难免不如意,光明总现黎明时。真心感谢您,无私地给予我最关键的帮助,祝全家幸福!
  • 留言时间:2020-05-20 22:39:39陈昊龙 期望 做事心情忌浮躁,上班没事莫迟到,一份工作做得好,用心其实很重要,职场人生要看高,发愤图强才是绝招,也许现在有点点糟,前途却是正走高,祝工作顺心。
查看所有评论
加载中......
发表评论